为进一步优化营商环境，深化生态环境领域包容审慎监管，规范行政自由裁量，优化行政执法方式，充分体现合法、合理、过罚相当等行政处罚基本原则，打造公平、公正的良好法治化营商环境，促进经济高质量发展，根据《中华人民共和国行政处罚法》《生态环境行政处罚办法》《浙江省生态环境行政处罚裁量基准规定》等法律法规和文件精神，结合我市实际工作，制定《宁波市生态环境系统从轻减轻处罚清单(试行）》（以下简称《从轻减轻处罚清单》）。现对《从轻减轻处罚清单》解读如下：

一、制定的背景

一是贯彻落实新出台上位法的具体实践。2021年和2023年，国家分别出台了《中华人民共和国行政处罚法》和《生态环境行政处罚办法》，其中《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条和《生态环境行政处罚办法》第四十三条对从轻或者减轻行政处罚作了相关规定，并列举了应当从轻、减轻行政处罚的5种情形，为推行违法行为减轻、从轻处罚提供了有力的法律支撑。

二是推进法治政府建设的重要举措。《法治政府建设实施纲要（2021—2025年）》明确要求“当事人主动退赔，消除或者减轻违法行为危害后果的，依法予以从轻或者减轻行政处罚。”目前我市已获评全国法治政府建设示范市，要广泛运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈等非强制性执法手段和柔性举措，对应当从轻、减轻的轻微违法行为实施容错机制，做到宽严相济、法理相融。

三是实行包容审慎监管的迫切需要。实施从轻、减轻机制，充分考虑了违法行为的性质、情节、后果及整改情况，在合法合规的基础上，给予违法当事人容错纠错的空间，减轻了当事人心理和经济负担，体现执法部门的包容审慎与人文关怀，对于维护合法权利、体现公平效率、优化营商环境和增强公民法律意识有着积极的意义。

二、制定依据

1.《中华人民共和国行政处罚法》

2.《生态环境行政处罚办法》

3.《优化营商环境条例》（国务院令第722号）

4.《浙江省生态环境行政处罚裁量基准规定》（浙环发〔2020〕10号）

5.《浙江省生态环境轻微违法行为不予处罚清单（试行）》（浙环发〔2020〕14号）。

6.《长江三角洲区域生态环境领域轻微违法行为依法不予行政处罚清单》(沪环规〔2023〕5号）

三、起草过程

2023年2月，市生态环境局着手起草《从轻减轻处罚清单（初稿）》，经多次讨论后，制定了《从轻减轻处罚清单（征求意见稿）》，并于2023年3月21日、5月30日两次征求全市生态环境系统各处室、各分局、各单位的意见；6月7日，会同市司法局、市中级人民法院就《从轻减轻处罚清单（讨论稿）》组织专题研讨会，根据讨论意见对《从轻减轻处罚清单（讨论稿）》进行进一步修改和完善，形成《从轻减轻处罚清单（对外征求意见稿）》；6月21日，在市局门户网站向社会公开征求意见，截至7月3日，未收到社会公众的意见建议；7月4日-7月10日，经专家论证，7月11日，经合法性与公平竞争审查通过，7月20日，经局长办公会议审议通过，形成《从轻减轻处罚清单（送审稿）》，并根据局长办公会议的意见，对相关条文的描述进行修改完善，8月11日，市生态环境局与市司法局、市中级人民法院联合印发了《从轻减轻处罚清单》。

四、主要内容

《从轻减轻处罚清单》共有18项内容，其中从轻处罚16项，减轻处罚情形1项，免予加处罚款1项。

（一）适用从轻处罚情形共16项：一是违法行为轻微的情形（5项），二是积极采取整改措施、主动消除或者减轻环境危害后果的情形（8项），三是其他符合从轻处罚的情形（3项）；具体包括建设项目管理、水污染防治、大气污染防治、噪声污染防治、固体废物污染防治、生态环境损害赔偿、小微个体工商户等7方面。

（二）免于加处罚款情形1项：适用于申请法院强制执行的情形，当事人在法定期限内不申请行政复议或者提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的，行政机关申请法院强制执行后，当事人在履行行政处罚罚款本金基础上，经济确有困难的，且能提供充分证据的，在法院的调解下，行政机关可以免除当事人的罚款滞纳金。

（三）减轻处罚情形1项：适用于违法行为危害后果轻微且积极整改，或者个案处罚明显不当的减轻处罚情形。

五、主要特点

一是适用范围广。《清单》内容涵盖了生态环境领域建设项目管理、水污染防治、大气污染防治、噪声污染防治、固体废物污染防治、生态环境损害赔偿的主要违法情形。

二是地方特色鲜明。《清单》不仅对违法情节轻微或积极整改的企业依法作了从轻处罚规定，而且对小微企业、个体工商户、涉民生工程的单位和个人依法单独作了从轻处罚的相关规定。

三是可操作性强。《清单》对每一个符合从轻处罚的适用情形作了具体明确，并对从轻的裁量幅度也作了具体的规定，使执法查处更加精准化、科学化、规范化。

四是法治创新性强。《清单》总结梳理多年复议诉讼案件办理的难点堵点，坚持问题导向，积极探索创新，为纠正个别行政处罚案件过罚不当现象，充分体现情为民所系、权为民所用的初心使命，在坚持法制统一的基础上，制定了减轻处罚情形和免予加处罚款的内容。

六、其他说明事项

1.根据《关于印发中小企业划型标准规定的通知》（工信部联企业[2011]300号）的规定，小微企业及个体工商户是指从业人员在20人以下或年营业收入在300万元以下的微型企业，或在从业人员20人（含）-300人之间且年营业收入在300万-2000万的小型企业。

2.以上从轻处罚的计算标准（除第16条外）均为法定最高罚款数额的比例计算，第16条涉及对投资额较小的小微企业以及个体工商户的从轻处罚，指按照裁量办法计算后得出的罚款金额的基础上按比例从轻。

3.符合上述从轻处罚情形之一的案件（符合多种情形的可以累计）给予从轻处罚的，在裁量时应当予以说明理由并经集体审议，应当在裁量表裁定的罚款金额的基础上减少一定罚款金额，但减少的前述罚款一般不超过法定最高罚款数额的20%，且最终处罚金额不得低于法定最低罚款数额。在特殊情况下且有充分理由的，经集体讨论，可加大从轻程度，但不得低于法定最低罚款数额。

4.对当事人的违法行为依法从轻减轻行政处罚的，行政机关应当对当事人进行教育。

5.省市地方法律法规有同类违法行为的,一并适用。

6.《浙江省生态环境行政处罚裁量基准规定》若有修订或出台长三角洲区域相关行政处罚裁量基准规定的，可根据新的裁量基准规定对从轻减轻幅度作相应的调整。

七、实施时间与解读人

《从轻减轻处罚清单》自2023年8月16日起施行。

解读人:周英君、郁兰；

联系方式:0574-87130035、87130013。

法规文件：关于印发《宁波市生态环境系统从轻减轻处罚清单(试行）》的通知

政策图解：《宁波市生态环境系统从轻减轻处罚清单(试行）》政策图解